CFTC授予250万美元举报人奖

时间：2020-12-31 12:04:34来源：

商品期货交易委员会（CFTC）已向个人举报人奖励约250万美元。

为了授予该奖项，CFTC考虑了尽早举报不当行为的重要性，但是由于举报人向CFTC报告的延迟，该奖项减少了。

CFTC执法司司长James McDonald说：“今天的奖励是在调查的每个步骤中协助CFTC的举报人。”“尽管该奖项是可观的，但由于不合理地延迟了对侵权行为的报告，因此减少了该奖项。我们希望此案能说明尽快向CFTC报告违规行为的重要性。尽早报告可以减少违法者可能对公众造成的伤害，并加快我们的调查力度，将肇事者绳之以法。”

CFTC举报人办公室主任Christopher Ehrman说：“我们了解到，举报人可能有理由延迟报告涉嫌违反《商品交易法》的行为，但是，在某些时候，延迟变得不合理。及时性至关重要，因为及时性在我们评估举报人奖项中起着至关重要的作用。该案的事实表明，举报者无理地延迟了报告信息，从而导致裁决减少。”

CFTC的举报人计划是根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》第748条创建的。如果满足某些条件，CFTC不仅可以就CFTC的执法行动，而且可以就其他联邦监管机构提起的相关行动支付赔偿金。举报人有资格获得在所订购的制裁金额超过100万美元的行动中收取的10％至30％的货币制裁。

举报人计划还为举报人提供保密保护。不论CFTC是否授予裁决，CFTC均不会披露任何合理预期会揭露举报人身份的信息，除非在有限的情况下，例如在与公共程序有关的情况下需要披露，或执法部门行使与其他监管机构共享重要信息的权力。根据此保密要求，CFTC不会透露举报人提供信息的执法行动的名称或所授予裁决的确切金额。

此外，该程序还提供防止报复的保护措施。雇主不得采取任何行动阻止可能的举报人直接与委员会工作人员就可能违反《商品交易法》（CEA）的情况进行沟通；雇主也不得因举报人计划向委员会提供信息而对其进行解雇，降级，停职，骚扰或以任何方式进行歧视。雇员可能拥有私人诉权，CFTC可能针对任何报复行为对雇主提起执法行动。

所有举报人奖项均由国会设立的CFTC客户保护基金支付，并完全通过违反CEA行为向CFTC支付的金钱制裁来资助。不会从受害投资者那里收取或保留任何资金来资助该计划。

自2014年颁发首个奖项以来，CFTC已向举报人提供了超过9000万美元的奖励。欧盟委员会与这些裁决相关的行动导致了总计超过7.3亿美元的制裁命令。