FCA揭示了最终的MiFID II规则

时间：2021-12-06 11:10:12来源：

英国的金融行为管理局（FCA）已修订了关于金融工具指令（MIFID II）的第二次市场执行情况的一些提案，以发出其最终规则

和指令指导。“FCA的政策声明”规定了这些方法英国的政策将超出欧盟立法的要求，但指出，当局有义务在实施时审议政府的经济政策。它说

：“我们已经考虑了对消费者的利益以及英国市场的诚信，我们的建议，因此，这一规定英国作为国际活跃金融机构的位置仍然吸引人的程度。”特别是，声明答

复了2016年9月发布的谘询文件CP16 / 29，该公司收到了211份答复，并导致FCA修改了一些提案。

关于研究的一些提案仍将适用于集体投资组合管理人员，不仅适用于投资公司受到MIFID II。无

论何种方式，FCA都经过修改其原始提案，围绕电荷扣除的速度迅速将被传递给RPA，并澄清说，它不需要每个研究预算的投资管理人员进行单

一RPA，FCA已降低阈值对于投资组合的大小，当地当局应该必须选择专业的客户状态，使地方当局更容易代表当地政府养老金计划以获得这一地位.ALSO，MIFID II下的最佳执

行规则将不会延伸到替代投资基金经理，原本是最初提出的。然而，FCA

维持了不是UCITS的集体投资事业不会自动考虑复杂或非复杂。这包括非UCITS零售计划和投资信托。

声明说：“在现有英国监管框架的背景下，MIFID II的大部分行为的大部分行为都熟悉。但是，除了具体的调整公司需要做出的情况下，他们的实施为公司提供了一个机会，以考虑他们现有的合规方法和努力，使客户在他们所做的核心。“”在

这方面具有有效的治理结构和正确的文化对成功实施MIFID II至关重要

。“该声明还指出，2018年1月3日之前的指令实施了截止日期为企业的挑战，”特别是关于解释的重要问题立法仍在解决“。但是，它

说：“我们希望公司采取合理的措施来满足这一截止日期。”它

继续下去：“仍需要申请授权或许可变更的公司应优先考虑其提交完整申请的紧迫性问题。”它补充

说：“此次公司必须在2018年1月3日之前具有应急计划，但他们没有所需的权限。”