中国期货业协会发布一则纪律惩戒的公告(附名单)

近日，中国期货业协会官网发布纪律处分通知。

公告称，原金瑞前海资本管理（深圳）有限公司衍生品业务部交易员胡景南在金瑞资本衍生品业务部担任交易员。账户间相互交易以谋取不正当利益的行为。

胡靖南在辩护意见中提到了三点。一是承认2021年1月至2021年3月期间，他使用亲属张某的期货账户与公司账户进行交易，称其是在公司发现并指出违规行为后主动举报的；二是违规时间短，资金数额不高，公司立即纠正错误，制止违法行为；三是积极配合各方查处，采取相关整改措施，积极配合返还违法所得。胡靖南表示，她深刻认识到认真掌握和严格遵守法律法规和相关行业规则的重要性。她感到内疚并为自己的违规行为感到遗憾，并承诺积极配合协会的调查。违反，但客观上情节轻微，未造成严重影响的，申请免予或者减轻纪律处分。

中期协会认为，胡景南作为风险管理公司的工作人员，利用职务便利，利用公司账户与个人实际控制账户的相互交易，谋取不正当利益期货业务员一般判刑好久，违反诚信原则，未能遵守职业道德和行为准则。. 鉴于胡景南积极配合协会调查并采取相关整改措施，不当收入已退还，协会已采纳其部分辩护意见，并酌情给予从轻处罚。

根据《期货公司风险管理公司试点业务指引》第五十四条和《中国期货业协会纪律处分程序》第八条、第二十五条、第四十八条的规定，第五条自律监督理事会会议委员会审议决定，对胡靖南给予“训诫”纪律处分。

公开资料显示，金瑞前海资本管理（深圳）有限公司是金瑞期货的全资子公司。金瑞期货成立于1996年，公司十年来业绩突出，综合经济效益在同行业中名列前茅。公司是中国金融期货交易所综合清算会员期货业务员一般判刑好久，上海期货交易所理事单位，上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所优秀会员单位，也是唯一一家通过ISO9001认证的期货公司国际权威机构的金融服务认证。公司。

银时财经记者注意到，2021年12月16日，临时协会发布了两份关于金瑞前海员工纪律处分的公告。

公告显示，原金瑞前海资本管理（深圳）有限公司总经理庄永凯被江西省南昌市高新技术产业开发区人民法院判处有期徒刑四年零九个月。 2021年4月15日因受贿罪。，并处以罚款40万元，追回违法所得223.32628万元。

5月14日，江西省南昌市高新技术产业开发区人民法院判处金瑞前海资本管理（深圳）有限公司原市场开发业务员陈永旭有期徒刑七年零一个月。 ，2021年因受贿罪。被罚款80万元；他因挪用公款罪被判处三年零九个月有期徒刑。人民法院判处有期徒刑九年，并处罚金80万元，追缴违法所得39万元，责令金瑞前海资本管理（深圳）有限公司赔偿经济损失200万元。

期货业协会第五届理事会自律监察委员会决定给予庄永凯、陈永旭“公开谴责”的纪律处分。

金瑞前海资本管理（深圳）有限公司原总经理、原业务员、原交易员在短时间内，自上而下多次违法违规。一家期货子公司，帮助客户管理风险，却屡屡产生风险。，看来金瑞前海资本管理（深圳）有限公司风控合规任重道远！