东海证券河南偃师商都路证券营业部员工违规炒股被开除

强监管从未被“放下”，但证券公司员工仍被禁止非法买卖股票。

近日，有知情人士爆料称，东海证券河南偃师商都路证券营业部至少有5名员工违反财务管理和炒股规则。东海证券经纪业务总部等部门接到匿名举报后，进行了调查核实，对上述5名员工，以及营业部负责人、营业部合规人员2人进行了处罚。 ，罚款2000~5000元。等等，并解雇了一名“临时工”。

“经调查，业务部门日常合规管理较为健全，不存在有组织的违纪违规行为。仅发现个别员工的手机有交易记录。根据调查结果和公司问责制度，公司已对相关人员进行了问责和处罚。”面对证券公司中国记者的采访，东海证券也做出了回应。

可以说，证券从业人员非法炒股。两会前夕，市场对是否允许证券从业人员买卖股票进行了讨论。

2月18日，证监会针对有关政协委员的建议表示，下一步将深入研究证券从业人员股票交易的相关规定，进一步加强监管。证券从业人员精细化管理，强化证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步巩固“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化基础上，研究推进相关工作。

1人被解雇，6人被罚款

“可以说，东海证券偃师商都路证券分公司的多名员工在一定时期内违规买卖股票，最终被上报总部。合规部之后，总部又到业务部进行联合调查。”一位知情人士告诉中国某券商记者。

根据知情人士提供的信息，2021年6月，东海证券经纪业务总部发布了对偃师商都路证券营业部员工陈某某等7人的处理决定，并将其挂牌上市。他们详细。相关处罚。

处罚决定书显示，2021年5月24日至26日，东海证券经纪业务总部联合派出纪检组、合规管理部成立专项调查组，对偃师上都进行现场调查路证营业部。调查。根据调查结果及《东海证券营业部合规管理实施细则》的相关规定，对营业部相关人员作如下处理： 为大部分客户进行股票交易操作的行为以...之名。事实清楚，证据确凿，违法情节严重，决定与陈某某解除劳动合同；

二、吴某某、崔某、王某手机中有客户交易委托记录，部分有股票交易订单，无法提供相关证明，完全排除经营嫌疑代表客户，所以吴某某、崔某某、王某的工资是5000元、4000元、4000元；

三、段XX现场登录TradeStation客户端，启动自动交易程序，导致段XX被扣工资并罚款4000元；

四、销售部负责人高某某作为员工违规期间的班组长，直接负责员工行为的管理，因此扣高某某工资并罚款5000元；

五、营业部合规经理王某某未履行日常监督检查职责，对王某某扣工资并罚款2000元。

同时，东海证券经纪业务总部在决定中表示，各分支机构应以此为警示，加强对分支机构人员执业行为的规范管理，树立全员合规执业理念，全面提升分支机构合规风控意识，认真研究违反员工行为准则的案件，认真落实员工行为准则自查自纠工作，坚决预防和杜绝代客户理财、员工炒股等违法违规行为的发生。

“东海证券偃师商都路证券营业部多人炒股，最后处理了一名临时工，其余人员在内部被罚款并盖上‘锅盖’。”上述知情人认为，这样的待遇并不合理。

国内券商记者注意到，根据中国证券业协会（“中国证券业协会”）官网公布的从业人员信息，在上述被处罚员工中，陈某某是第一个被处罚的员工。 ， 没有。相关公开信息为知情人士所说的“临时工”，其他被处罚人的就业信息在中国证券业协会官网上公布。

没有组织违规

东海证券2020年年报显示，截至2020年底，公司共有证券营业部70家，分布在全国20个省份。根据组织架构，公司经纪业务总部是与研究院、机构业务部同级的重要部门，偃师商都路证券业务部属于经纪业务总部。

东海证券偃师商都路证券分公司是否存在员工集体炒股行为，是否按合规要求处罚，违规后上报监管部门？

东海证券回应证券公司中方记者。 2021年接到匿名举报后，公司领导高度重视。经研究，经纪业务总部联合派出纪检监察组和合规管理部成立专项调查组进行现场调查。经查，偃师商都路证券分公司日常合规管理较为健全，不存在有组织的违纪违规行为。仅发现个别员工的手机有交易记录。根据调查结果和公司责任追究制度，相关人员已受到处罚。

北京盈科（深圳）律师事务所刘晓安、王雪梅律师团队告诉中国证券公司记者，根据《证券法》第136条，“证券公司不得私下接受客户。 受托买卖证券”，营业部工作人员违反上述规定，非法代客理财。 《证券法》第四十条规定证监公司可以炒股票吗，“证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构等的从业人员，不得直接或者假名或者以他人名义持有、买卖股票或者其他证券在任期内或者法定期限内。其已持有的股权性质的证券，必须依法转让。”销售部员工代客户理财，自行投资股票，明显违反了上述规定。

同时，东海证券经纪业务总部经核实其业务部门违反股票交易规则后，对其进行了内部罚款和处罚。是否合规？是否应向监管机构报告？

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十五条规定，“合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或者潜在合规行为的公司章程规定，应当及时向董事会和经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。并督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告；如相关行为违反行业规范和自律规则，还应当向相关自律组织报告。”

据此，刘晓安、王雪梅律师认为，上述业务部门员工仅进行内部罚款属于不合规行为，证券业务部门应及时向合规官报告，由谁向监察机关报告，监察机关采取行政监察措施。

国内券商记者浏览了江苏证监局官网和河南证监局官网，即偃师商都路证券营业部所在地，没有看到针对东海的监管通知证券及营业部关于员工违规炒股的问题。处罚信息。

此外，上述律师还表示，根据《证券法》的相关规定，任何人直接或者以化名或者以他人名义持有、买卖本公司股票或者其他证券的，属于股权性质的，依法责令处理非法持股。没收股票和其他具有权益性质的证券，并处所买卖证券价值以下的罚款；属于国家工作人员的，也应当依法给予处分。东海证券对偃师商都路证券营业部违规员工处以2000元至5000元的内部罚款显然是不合适的。根据上述规定，监管部门可以没收业务部门违法从业人员的违法所得，并处以所售证券等值以下的罚款。

非法炒股屡禁不止的原因是什么

东海证券的前身是成立于1993年的常州证券。2003年5月，行业风云突变，常州证券更名为“东海证券股份有限公司”，2013年7月改制为“东海证券股份有限公司”。 “东海证券股份有限公司”。 2015年7月，东海证券登陆新三板，当年净利润排名第一，成为新三板龙头。

对于证券公司分支机构违规风险的防范，东海证券对中国证券公司记者表示，“公司一直高度重视合规管理，尤其是对一线员工的合规管理。风险管理是公司发展的生命线。组织合规检查和飞行检查，及时发现问题，及时整改，确保各项业务平稳合规发展。”

其实，证券业从业者并没有从非法炒股中消失。

今年1月11日，安徽证监局开出2022年1号罚单，信达证券蚌埠淮河路营业部被追责8年以前的违法行为：一、违规销售多头金融工具 二是对员工执业行为缺乏有效约束。早在半年前，安徽证监局就对经纪业务部员工违规炒股开出罚单。 2021年6月，信达证券员工周某因借他人账户非法买卖股票被罚款20万元。值得一提的是，该员工借入账户多达15个，股票损失超过642万元。

2021年12月，广东证监局披露的行政处罚通知书显示，中投证券前员工罗某及其前夫在职业生涯中非法借用他人账户炒股，累积交易6.@ >84亿元，整体交易亏损，最后被罚款35万元。

2021年9月，湖南证监局发布行政监管措施公告。方正证券吉首人民路证券营业部负责人兼总经理许某野因涉嫌以他人名义买卖股票的行为被湖南逮捕。证监会召开监管座谈会。

2021年5月，青岛证监局发布行政处罚决定书，决定对杨某军涉嫌非法买卖股票、非法为客户买卖证券的行为立案调查。 2015 年 11 月 13 日至 2019 年 3 月 15 日，杨某军为证券从业人员，先后担任申万宏源青岛岷江路证券分公司、世纪证券青岛香港东路证券分公司财务顾问等的经纪人。炒股。

“律师每年都会处理证券从业人员因股票交易违规被处罚或承担赔偿责任的案件。”刘晓安、王雪梅律师团队告诉券商中国记者，此类非法炒股事件频发的原因在于证券公司员工缺乏合规意识，存在侥幸心理，对证券交易行为缺乏清醒认识。法律后果。

上述律师表示，代客非法买卖股票也将导致相关负责人和证券公司受到监管处罚。如果客户败诉，也会导致客户与证券公司发生纠纷，引发诉讼，执业人员或证券公司将承担相应的赔偿责任。因此，证券公司应加强员工管理，提高员工合规意识，坚决杜绝各类违法违规行为，加大投资者教育力度，帮助投资者树立健康合理的投资理念。

监管正在研究从业人员炒股问题

按照现行规定，证券从业人员非法炒股，一旦被发现，必然会受到处罚。未来情况会改变吗？

在今年全国人民代表大会开幕前夕，中国证监会披露了对两会代表和委员有关议案的答复。

2月18日，在全国政协十三届四次会议第1820号（财税金融第198号）提案中，全国政协委员提交了《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的规定》的《议案》，提出进一步完善从业人员买卖股票的规定、内幕信息知情人的界定、加强违反法律法规的处罚。

中国证券公司记者从多方获悉，提出《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的议案》的委员是证券从业人员高级管理人员——中国全国委员会委员政协委员、中泰证券董事冯毅东。

冯亦东表示，禁止证券从业人员买卖股票的初衷，是为了防止从业人员利用信息谋取不正当利益证监公司可以炒股票吗，防止内幕交易和利益冲突交易造成权益损害。普通投资者的利益。但证券从业人员有机会接触内幕信息的很少，不区分从业人员具体业务的“一刀切”禁令不符合“适度监管原则” .

针对上述问题，证监会对部分现行监管规定和监管机构采取的措施进行了审核和回应，并表示下一步将对相关规定进行深入研究关于证券从业人员股票交易，进一步加强证券从业人员的微调。加强证券公司内部管理和外部约束机制，在逐步巩固“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化基础上，研究推进相关工作。

相关律师认为，证券公司仍需从多方面防范员工个人非法炒股导致的企业合规和声誉风险：书面通知；另一方面，在与客户签订证券交易委托合同时，要进行风险提示。风险提示的内容应包括不得私自接受或代为委托客户的交易。同时，定期向客户端发送交易报表，请求客户端确认正确性。计费相关交易和签名。

此外，证券公司应加强对异常交易的监控，发现异常交易时及时排查，做好回头客工作。通过监控客户委托订单的IP和MAC地址，可以及时发现员工代客户非法理财的异常交易行为。一经发现，要采取有效措施及时查处。