企业规章制度是企业合规管理的重要基础工作(图)

《中央企业合规管理指引（试行）》和《企业境外经营合规管理指引》分别采用《公司章程、规章制度》和《公司章程和细则》以及企业依法制定的规章制度”作为企业及其员工的经营管理行为。对企业制度的制定、制度的实施和制度的动态管理提出了明确的要求。企业规章制度是企业合规管理的重要来源。规章制度建设是企业管理的一项重要基础性工作。对于企业来说，合规有效的制度是企业规范管理、高效运作的根本保障。任何企业的正常经营都离不开具体的规章制度。从某种意义上说，合规意味着符合制度的规定。因此，企业的合规管理和制度建设显得尤为关键。

符合公司规章制度

是企业健康发展的根本保障

企业规章制度是法律法规在企业内部的延伸和具体化。完善的企业内部规章制度，有利于保证生产经营的安全有效，保证企业有序规范运行，有利于规范内部生产经营。各项管理活动有利于保护员工的合法权益，防止任意管理。

加强企业规章制度建设，对企业健康发展，促进企业科学管理和规范运作，保障企业规范有序经营具有重要作用。力量具有重要的价值。制度建设是企业规范化管理的重要组成部分。只有建立、完善和完善各项规章制度，明确议事规则和职责范围，用制度有效管人、管事、管权力，把权力关进制度的笼子里，才能形成更多有效的制度约束和规范，才能真正实现企业管理有章有据。

合规的企业规章制度是保证企业规范运作的基础。它不仅可以形成员工对自己的约束和规范，而且可以广泛调动员工的积极性，激励员工为企业创收增效。严谨和权威的制度可以防止任意管理，维护公平公正的环境，使业务运作更加规范。健全完善的制度可以为企业的内部控制提供有力支撑，使管理更加科学高效，使企业的核心竞争力更加强大和可持续。

公司规章制度的层次结构和合规要求

企业应根据现行法律法规，完善规章制度的制定和生效程序，制定符合企业实际要求的规章制度，探索一套有实效的方法和方法，为企业的发展提供有效依据。规章制度的讨论、协商、公示等程序。强化规章制度的法律效力。一般来说，根据现代企业制度的要求，企业应该有企业章程，这是企业的基本法和一级规章制度；，建立不同的基本管理制度，属于二级；第三层是具体的操作程序、业务程序和工作指示，

内容合规是公司规章制度的首要任务。企业在制定规章制度时，不仅要考虑免除自己的义务，还要扩大对方的义务。例如，劳动保护、劳动条件、劳动报酬等职工福利的规定不得低于法定最低标准。当涉及“重伤、严重违规、严重影响”等情况时，必须量化明确。规章制度不是法律条文的简单罗列，而应符合企业自身的实际情况。劳动规章制度的内容既要符合国家法律、行政法规和政策，又要合理、公正、并符合社会公德，否则内容将被视为违法。用人单位在制定规章制度时，必须注意不得低于法律规定的最低劳动保护标准投资建议合规需要注意事项，尤其要注意劳动基准法关于劳动保护的一些强制性规定，以免发生冲突。

公司制定了合规的规则和程序。企业治理要求企业的基本制度由管理层制定，董事会讨论研究，企业章程由股东（大）会修改。遵守。此外，还有涉及企业员工利益的特殊合规要求。根据劳动合同法，用人单位应当直接制定、修改或决定劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、员工培训、劳动纪律、劳动定额管理等规章制度。涉及职工切身利益的，应当由职工协商解决 代表大会或全体职工，提出计划和意见，与工会或职工代表平等协商。在执行规章制度和重大事项决定的过程中，工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位协商提出修改完善。如果企业的规章制度缺乏民主程序，即未经职工代表大会或职工大会审议通过，则规章制度无效。工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出协商修改完善。如果企业的规章制度缺乏民主程序，即未经职工代表大会或职工大会审议通过，则规章制度无效。工会或者职工认为不适当的，有权向用人单位提出协商修改完善。如果企业的规章制度缺乏民主程序，即未经职工代表大会或职工大会审议通过，则规章制度无效。

公示或通知是涉及员工利益的规章制度的合规要求。用人单位应当向劳动者宣传或者告知直接涉及劳动者切身利益的规章制度。法律要求雇主发布规章制度，其目的是让工人了解对其具有约束力的规章制度。宣传是用人单位的单方面行为，不需要征得员工同意。中国法律明确规定，劳动者严重违反用人单位规章制度的，用人单位可以解除劳动合同。为防止劳动者以用人单位的规章制度为辩护，用人单位应注意规章制度的宣传。

企业规章制度的合规要求，当然也包括合规管理制度本身。企业需要设计合规管理的系统和流程框架。合规管理体系是由不同层次的管理体系文件和流程共同构建的制度体系，是企业需要遵守的一系列规范和流程的总和。两份《指引》都提到，“建立健全合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为准则，针对重点领域制定专门的合规管理制度，及时向外部报告相关合规要求转化为内部规章制度，规定。” "

在实际经营中，法律法规和行业标准并不能自动成为企业合规工作的依据。只有将它们转化为可操作的特定系统或操作手册和流程，才能真正由员工实施。因此，一方面，外部法律法规应通过一定的改造嵌入到企业的各种规章制度中。另一方面，企业也应从岗位需要出发，使内部管理制度符合外部法规的要求。一个企业的合规管理体系文件可以包括三个层次：合规指引，主要是企业必须遵守的基本原则和标准；合规规范，主要针对特定​​主题或特定风险领域制定具体的合规管理措施；遵守。合规流程主要是根据合规行为准则和管理办法制定相应的合规操作流程，并进一步细化前两个层次。

合规规章制度需要全过程管理

法律程序生效后，企业规章制度就不是一成不变的。随着相关法律法规的更新和企业的发展，需要定期对现有的规章制度进行检讨，并做出相应的补充和修改。如发现内部规章制度需要调整的，企业还应遵循内容合法、程序合理、公示有效三项原则，进行相应的补充和修改。

企业法务部要牵头组织制定公司各项管理制度，制定制度建设方案，对制度建设实行计划管理，在一定范围内逐步建立、完善和完善公司各项规章制度和管理制度。法律框架; 审查起草和修订制度的合法性和合规性；负责编制公司规章制度，对制度进行系统梳理，发现制度冲突，及时修改完善；跟踪制度执行情况，收集了解制度执行情况不适应实际情况，提出修改建议；监督制度的实施，对系统建设实施闭环管理；培育良好的制度文化，将制度意识植入公司每一位员工的思想中。

对规章制度进行合法性和合规性审计。合法性审查主要是审查是否有制定权限，制度本身的合法合规性等。合规审查主要是审查制度与公司章程是否存在冲突，上级规章制度、制度有效性的协调统一。审计方法主要包括正式审计和实质性审计。正式审查是指对拟审查制度的制定依据和过程进行正式审查，审查过程是否符合要求，背景资料是否齐全、完整，制度内容是否表达清楚，逻辑是否合理。写作的一致性，以及结构是否清晰投资建议合规需要注意事项，以确保系统的内容完整、准确、规范、严谨。实质性审查是指对制度是否合法合规、是否存在法律风险等进行实质性审查，并提供法律审查意见。审计主要采用书面审计、会议审计、联合审计等方式。

动态梳理和修订规章制度。时刻关注法律、法规、文件的新变化、新要求，准确把握法律、法规、文件对企业经营发展的影响，及时为企业高级管理人员提出制度变更建议；制定年度系统建设计划，对系统建设实施计划管理，认真做好系统梳理和动态修订；加强对公司全体员工的制度教育和培训，培育和发展公司制度文化，强化公司员工制度管理理念，让制度意识在员工心中生根发芽；系统实施必须受到良好监督，及时反馈制度实施中存在的问题，平衡实施的原则性和灵活性。如果制度本身不完善，要提出修改改进建议，并领导修改改进。

规章制度的执行要实行闭环管理。制度落实是制度建设的重要环节，只有坚决落实制度，才能发挥应有的作用。新制度要更多的宣传和实施，让员工充分了解和熟悉，做到易于理解和实施；各部门、各单位在贯彻落实指导性规章制度时，要明确制度，落实“工作内容、目标要求、责任人、完成度”。使制度具体、易于实施的路线图和具体措施，确保实施到位、有效；要加强对制度执行情况的监督，