证监会召开新闻发布会张晓军通报批准上海期货交易所开展镍锡期货交易的新闻

2015年3月13日，中国证监会召开新闻发布会。新闻发言人张晓军公布了上海期货交易所获准开展镍、锡期货交易的消息，并向社会公开了《证券市场准入规定》的修订情况。征求意见（以上内容见重点和舆情栏目）。此外，还回答了记者关心的其他问题。

问：今年完善投资者保护机制有哪些考虑？

答：继续贯彻落实国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》，扎实做好以下工作：

一是做好制度建设。建立健全股票发行登记制度改革全过程的投资者保护机制。在多层次市场建设和市场运作机构创新发展中，切实做好投资者适当性管理和投资者教育工作，做好投资者特别是中小投资者风险提示工作。研究出台股权和权利行使管理办法试点。

二是处理投诉。公布投诉处理管理办法，建立投诉备案管理制度。提升12386热线的申诉处理能力，切实提高投诉处理质量和效率。加强投诉信息管理，形成投诉“大数据”，服务监管，服务投资者。

三是做好纠纷化解工作。出台争议调解制度，引导调解机构规范发展。推动投资者服务中心成立全国调解机构，发挥派出机构的支持、协调和推动作用。推进行政和解试点工作，充分发挥和解资金的保护作用，及时补偿投资者。

第四，做好监督考核工作。要对证券期货市场投资者保护状况进行评估和评价，督促有关单位、部门和市场经营者做好相关工作。建立投资者权益保护检查制度。开展投资者调查和权益监测，形成多元化的投资者权益损害预警机制。

五是聚焦典型案例。通过抓住典型案例，深入分析案例中反映的法律、制度、文化、监管、教育等方面的薄弱环节，树立投资者保护标杆，发挥示范作用，形成市场影响力。

问：肖董事长在2015年全国证券期货监管工作会议上指出，要研究出台股权行使管理办法试点。具体内容是什么，目前进展如何？

答：开展持股行权是加强投资者保护和服务的有效途径。目前，由于种种原因，投资者，尤其是中小投资者，对其权利的意识还不是很清楚，权利的行使还是比较普遍的。客观上需要引导和支持投资者依法行使权利，维护自身权益。为此，证监会将积极推动专业机构以市场化方式依法开展持股行权试点，通过示范效应唤醒投资者股权意识，督促上市公司依法经营。规范方式，保护中小投资者合法权益。目前，持股行权试点正在研究论证中。证监会将总结试点经验，研究制定相关措施，规范和制度化此项工作，为投资者依法行使权利保驾护航。

问：“3.15 国际消费者权益日”即将来临。证监会系统在投资者保护方面开展了哪些活动？

答：借助“3.第15届国际消费者权益日”开展主题活动，是保护投资者的重要途径，也是提高服务水平和投资者保护的有效途径。今年3.15国际消费者权益日，证监会系统单位和市场经营者继续围绕维权和服务为核心主题，针对投资者关注的重点问题开展形式多样的宣传服务活动例如，上交所举办“3.十五届投资者教育与权益保护研讨会”中国证监会投资者保护热线，就改革创新背景下投资者权益保护、投资者教育等主题开展培训和研讨；深交所举办“拥抱微时代，服务零距离”活动，开通深交所微信公众服务号，创新投资者移动互联网服务，邀请投资者进场，加强互动交流；第二季度）”，通过案例分析宣传非法证券活动的危害；上海、江苏、安徽、天津等多家证监局，重点开展广场活动，在媒体设立保险栏目，依法宣传维权，引导理性投资，编发典型案例开展风险提示，召开投资者座谈会，开展进入上市公司活动，加强与投资者的交流互动。

问：据近期媒体报道，洲际交易所计划在新加坡推出两种新的商品期货合约。有人认为，相关合约擅自使用中国上市合约的结算价。证监会联络新加坡金融管理局，要求停止推出相关合约。消息是真的吗？您对此有何看法？

答：2014年12月3日，新加坡洲际交易所在其网站上宣布，5个期货合约将于2015年3月17日上市，其中中国棉花和食糖期货合约将使用郑州期货结算时进行现金交割商业交易所最后交易日相应合约的价格。此后，郑商所先后两次致函新加坡洲际交易所，明确表示郑商所棉花和糖合约最后交易日的结算价是郑商所脑力劳动的结果，虽然可以通过公开披露获得。但是，发布公共数据信息供社会使用不是免费的。其权利主体为正商。未经正商同意，任何人不得将其用于营利。郑商所表示，ICE Futures Singapore 擅自使用郑商所相关合约的最终交易结算价进行现金交割，属于侵权行为，应立即予以制止，有关事项应协商妥善处理。

中国总工会积极推动期货市场开放和国际合作。国内期货交易所已与香港联交所、芝加哥商品交易所等多家境外交易所签署合作谅解备忘录，合作取得积极成果。我将支持本着长远眼光、相互尊重、友好协商、平等互利的原则开展国内外交往与合作，反对任何违背上述原则的单边行动。我已向新加坡金融管理局表达了我对新加坡洲际交易所未经谈判宣布以郑商所棉花和糖期货结算价上市期货合约的担忧。

问：近期有媒体报道称，目前香港证券公司购买A股需要缴纳20%的定金。中国证监会正在考虑降低保证金比例，以减轻香港证券公司的财务压力。这是真的吗？您对此有何看法？

A：相关媒体报道不准确。根据中国证监会《证券登记结算管理办法》，结算参与人可以将证券结算准备金存入其资金结算账户进行结算。根据中国结算《结算准备金管理办法》，结算参与人应当开立资金交割账户，用于存放结算准备金。具体金额方面，本公司根据结算参与人上月日均证券申购金额和最低结算准备金比例确定最低结算准备金限额。目前A股适用的最低结算准备金率为20%。

由于沪港通相关交易结算活动遵守交易结算发生地的监管规定和业务规则，在沪港通下，作为中国结算的结算参与者，香港中央结算需按规定存入结算准备金。据了解，按照内地市场惯例，香港结算提出了清算参与者存入清算准备金的要求，两地清算参与者的最低清算准备金基本相同。

结算准备金制度是大陆证券市场较为成熟的登记结算制度安排之一，目前暂无调整计划。我们将积极听取市场各方意见，不断完善沪港通相关制度安排。

问：近日，人力资源和社会保障部介绍，养老保险基金投资运营基本方案已经形成，预计将上报党中央、国务院下半年报批。养老保险基金将部分资金投资于股票市场。证监会的评估是什么？

A：我们支持并欢迎这一点。按照现行规定，基本养老保险基金只能存入银行和购买国债。投资渠道狭窄，保值增值压力大。养老金投资运营模式亟待改革。资本市场可以为养老金提供信息公开、产品丰富、交易便捷、运作高效的投资场所，促进养老金的保值增值。

中国证监会将积极配合有关部门完善养老金发展和投资运营相关制度，推动养老金专业化、市场化投资运营。同时，进一步完善资本市场基础制度，提升资本市场投资价值，为养老金投资创造良好的市场环境。

问：近日，有媒体报道称，兴业银行收购华富证券的方案已上报国务院。这是真的吗？您对此有何看法？

答：《商业银行法》第四十三条规定“商业银行不得在中华人民共和国境内从事信托投资和证券业务，不得投资非自用房地产或在非银行金融机构和企业中，但国家另有规定的除外”。 《证券法》第六条规定：“证券业与银行业、信托业、保险业分开经营管理，证券公司与银行、信托、保险业务机构分开设立。另有规定的除外。由国家”。根据上述规定中国证监会投资者保护热线，商业银行从事证券业务应当履行相关审批手续。截至目前，我会尚未收到华富证券的股权变更行政许可申请材料。